中证协可以根据投资者网下询价和申购业务开展情况，结合上一年度监管评价和监管重点，根据调整项明细对分类管理情况进行修正，按照投资者所属行业类型事先确定进入“白名单”的各类投资者比例，原则上不低于80%。

1月3日，在证监会发布拟对《证券发行与承销管理办法》进行修改、上交所就修订首发承销细则公开征求意见后，中国证券业协会也发布了《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《管理指引》）。《管理指引》共五章二十四条，分别对“白名单”的分类、组织实施和应用等作出规定。